夏侯堑
2019-05-20 06:53:35

The Hill获得的一份内部政府报告称,美国证券交易委员会未能妥善保护敏感的非公开信息。 [ ]

美国证券交易委员会监察长的报告称该机构未能在五人董事会的非公开行政会议上投票。

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它还发现,在至少一次涉及价值2亿美元的摩根大通结算的高调会议期间,官员没有保持完整的出勤记录。

这份长达16页的监察长办公室(OIG)报告没有指责个人泄露信息,但它对该机构如何开展日常业务提出了质疑。

美国证券交易委员会的专家告诉希尔,调查结果具有破坏性,因为它向非律师,工作人员以及未授权查看该委员会的SEC委员的总法律顾问公开了非公开市场敏感信息。

专家还表示,不恰当的人可以不正当地使用这些信息来进行股票交易。

美国证券交易委员会主席玛丽乔怀特拒绝透过发言人发表评论,当被问及她是否因报告而改变了美国证券交易委员会的政策。 SEC发言人John Nester也拒绝发表评论

“这是一个机构最糟糕的噩梦 - 令人吃惊的是美国证券交易委员会对机密信息不应该如此谨慎,”现任SEC高级律师,现在在韦恩州立大学教授法律的彼得·J·亨宁说。

“如果你有一个机构负责监管市场如何使用信息 - 你希望它们符合相同的标准,”亨宁补充说。

华盛顿的一位高级说客称,该报告代表美国证券交易委员会董事会表示“完全缺乏彻底性”。

“鉴于美国证券交易委员会的口头禅是为了防止泄露内幕信息,具有讽刺意味的是,他们的会议非常松散,”说客说,他经常处理美国证券交易委员会的案件,因此要求不予透露姓名。

该报告以2013年9月12日美国证券交易委员会非公开投票为中心,批准摩根大通和解“伦敦鲸”交易丑闻。 丑闻期间,该银行因交易员Bruno Iksil领导的风险交易损失了62亿美元,该公司的绰号是“伦敦鲸”。

美国证券交易委员会发现,摩根大通缺乏政策阻止其交易员以欺诈手段高估投资,以掩盖数亿美元的交易损失。

为了避免进一步的诉讼,摩根大通同意了一项和解,委员会在16分钟的会议上以2-1票通过了该和解。

路透社在公开投票前两天报道了非公开投票。 美国证券交易委员会专员迈克尔·皮沃瓦尔(Michael Piwowar) - “伦敦鲸”(London Whale)决定中持不同意见的投票 - 引发了对帮助触发监察组织报告的漏洞的担忧

报告称,“监察办的调查显示,封闭式委员会会议室在投票前未被清除。”

“虽然[工作人员]应该在每次执行会议之后清理会议室,并确保每个事项的出席人数仅限于核准名册上的人员,但有时委员会可能会在会议室开始之前宣布和/或审议下一个事项。从以前的事情中解脱出来,“报告说。

即使房间被清理干净,报告也发现仍然可以通过走廊里的聆听来听取信息。

据报道,“[工作人员]告知监察办,站在封闭式委员会会议室外的人可以通过闭门听取讨论和投票。”

官员无法获得9月12日会议的完整出席名单。

OIG官员搜索了39名SEC员工的电子邮件和电话记录,并采访了包括White和委员在内的53名SEC员工。

美国证券交易委员会的五名委员是监管华尔街和证券公司的最高监管机构。 他们就是否惩罚或与金融机构达成和解,在每次会议上对少数案件进行投票决定投票。

在“伦敦鲸”投票前几个月,怀特在内部推动了一项政策,该政策赋予她办公室在执行会议期间谁在会议室中的自由裁量权。

在“伦敦鲸”投票期间,怀特和专员丹尼尔·加拉格尔(Daniel M. Gallagher)回避了自己,因为他们之前在私营部门的工作可能存在利益冲突,正如广泛报道的那样。

这使得Luis A. Aguilar专员成为非公开投票的代理主席。 该报告发现,阿吉拉尔收到了有关谁应该清理房间的相互矛盾的工作人员意见。

该报告还发现,阿吉拉尔在投票后将非公开信息发送到他的个人电子邮件帐户,这与美国证券交易委员会的规定相反。 阿吉拉尔告诉调查人员“他在连接到SEC网络时无法在家打印文件......因此,当他需要打印某些文件时,会将电子邮件转发到他的个人电子邮件帐户。”

阿吉拉尔在给希尔的一份声明中表示,他已停止将SEC文件发送到他的个人电子邮件中。

“我实际上并没有将其视为将文件发送给其他人,”他说。 “由于我不知道的原因,即使我的电子邮件和打印机问题与OIG调查的非公开信息的披露无关,OIG也决定在其报告中提及它。”

他补充说:“我完全支持监察办对未经授权向新闻记者披露非公开信息的调查。”

他向怀特提出了补充意见。