虎仵
2019-06-04 03:08:10

L ONDON(美联社) - 英国监管机构对未能妥善保护客户资产的英国第二大银行巴克莱银行(Barclays Bank Plc)处以3770万英镑(6200万美元)的罚款。

金融行为监管局周二表示,这种违规行为的罚款是有史以来最大的,并且反映了巴克莱投资银行部门在2007年11月至2012年1月期间系统和控制方面的显着弱势。

FCA执法和金融犯罪主管Tracey McDermott表示,巴克莱“未能应用我们之前的执法行动,众多行业范围内的警告,并使其客户面临不必要的风险。”

巴克莱表示,它已经纠正了这些问题,它已经发现并自愿报道。

另外在美国,美国证券交易委员会宣布巴克莱已同意支付1500万美元的罚款,并采取纠正措施来解决其财富管理业务中的法律控制不足的指控。

美国证券交易委员会表示,巴克莱未能扩大其合规程序,以处理其于2008年9月从失败的雷曼兄弟手中收购的投资顾问业务。

巴克莱银行既没有承认也没有否认和解中的指控。 它同意雇用一名独立顾问来监督证券法的遵守情况,并避免将来违反证券法。 美国证券交易委员会还谴责巴克莱银行。 如果重复涉嫌违规,谴责可能会导致更严厉的制裁。